Органы контроля
Орган контроля | Основные функции | Основные результаты 2018 года |
Блок внутреннего аудита | - Внутренний аудит с применением риск-ориентированного подхода и лучших практик;
- независимое содействие в совершенствовании систем управления рисками, внутреннего контроля и корпоративного управления;
- обеспечение качества работы «этической линии».
| - Выполнен план работ аудита, получен экономический эффект;
- даны рекомендации по повышению управляемости рисков и предложения по реализации возможности получения дополнительных доходов и экономии расходов;
- начато внедрение разработанной модели непрерывного аудита;
- внедрены ИТ-решения в аудите.
|
Подразделения управления рисками | Построение, мониторинг функционирования и поддержание в рабочем состоянии системы управления рисками (СУР). | - Реализованы проекты по автоматизации СУР:
- онлайн-отчеты по рискам для менеджерского состава;
- панель риск-индикаторов бизнес-процессов (пилот);
- по результатам проектов разработки автоматизации СУР инициированы изменения в процессе управления закупками;
- для оценки рисков используется имитационное моделирование;
- процедура моделирования рисков и верификации мер воздействия на риски включена в состав Положения о корпоративной системе управления проектами;
- инициирован проект «Единое окно управления проектами» для получения информации о рисках управления проектами и запуска продукта;
- утверждена Программа управления рисками;
- утвержден План мероприятий по снижению рисков нарушения непрерывности деятельности в условиях санкций.
|
Департамент защиты активов (Compliance) | - Повышение корпоративной культуры по вопросам антикоррупции, предотвращения хищений, конфликта интересов, соблюдения этических норм;
- анализ и контроль деятельности компании и ДЗО по вопросам защиты активов;
- обеспечение работы «Линии доверия» и антикоррупционного портала.
| - Запущена автоматизированная система по урегулированию конфликтов интересов;
- разработана и реализована комплаенс-программа компании на 2018 год;
- проведено комплаенс-обучение в очном и электронном форматах;
- внедрены антикоррупционные программы в 30 ДЗО.
|
Специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ | - Защита компании от проникновения в нее преступных доходов;
- минимизация риска отмывания преступных доходов и финансирования терроризма;
- контроль над соблюдением требования по идентификации абонентов;
- выявление и прекращение преступных сомнительных операций.
| - Во всех макрорегиональных филиалах назначены специальные должностные лица, ответственные за реализацию внутреннего контроля;
- во всех региональных филиалах образованы рабочие группы под руководством директоров по безопасности;
- назначены сотрудники, ответственные за идентификацию клиентов;
- автоматизирована проверка абонентов на наличие недействительных паспортов и причастность к экстремизму и терроризму;
- оценен риск легализации клиентами доходов, полученных преступным путем;
- проведено обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
|
Служба внутреннего контроля | Содействие руководству в построении эффективной системы внутреннего контроля (СВК). | Проведен анализ СВК по наиболее значимым процессам и макрорегиональным филиалам компании, на основе которого разработаны рекомендации и проведены мероприятия по повышению эффективности СВК. |
Ревизионная комиссия | Контроль над финансово-хозяйственной деятельностью в периоды между заседаниями общих собраний акционеров. | Проведена проверка финансово-хозяйственной деятельности компании за 2018 год, включая Годовой отчет и годовую бухгалтерскую отчетность. |
Управление конфликтом интересов
В июне 2018 года в «Ростелекоме» запущена автоматизированная система по урегулированию конфликтов интересов.
Любой сотрудник компании, при возникновении у него конфликта интересов, а также сотрудники, занимающие должности, подверженные повышенному коррупционному риску, на регулярной основе заполняют декларации в электронном виде.
Ссылки на заполнение деклараций рассылаются автоматически, что позволяет исключить человеческий фактор при обязательном декларировании.
На 2019 год запланирована интеграция системы по урегулированию конфликтов интересов с внутренними и внешними автоматизированными системами, а также расширение функционала системы.
Выстраивание антикоррупционной работы в ДЗО ПАО «Ростелеком»
В 2018 году «Ростелеком» выстраивал антикоррупционные процессы в 30 ДЗО компании, где эффективная доля участия «Ростелекома» составляет более 50 %.